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CIRO CIRE 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| 市場の健全性、取引執行、および決済 | 12% | - 注文タイプ - ユニバーサル市場健全性規則（UMIR） - 操縦的および詐欺的行為に対するゲートキーピング - 注文の変更、取消、および訂正 - 投資銀行業務、リサーチ、およびコーポレートファイナンス - UMIRのゲートキーピング義務 - 注文確認要件 - 口座タイプ - デリバティブ取引契約 - 注文入力、取引処理、決済、および受渡 - 報告義務 - 証拠金要件 |
| デリバティブ | 5% | - 上場および店頭（OTC）デリバティブ市場 - デリバティブの用途 - 先物、先渡、スワップ、および差金決済取引（CFD） - 禁止されているデリバティブ取引行為 - デリバティブ取引戦略 - オプション - 先物およびオプションの取引要素 - デリバティブ口座管理 |
| 利益相反および倫理 | 15% | - 倫理および規制ルール - 承認された個人の社外活動 - 倫理原則および行動基準 - CIROおよびその他の倫理基準 - 顧客に対する倫理的および法的責任 - 顧客の機密保持 - 情報障壁および制限リスト - 影響力のある立場 - 利益相反の特定、回避、対処、および開示 - サイバーセキュリティおよび機密情報 - 利益相反の管理 - 顧客との個人的な金銭取引 |
| 顧客の苦情処理および報告 | 5% | - 顧客との和解合意 - 苦情に関する方針、手続き、および記録管理 - 苦情処理におけるCIROおよび州規制当局の役割 - 顧客の救済手段の選択肢 - 投資ディーラーの顧客に対する義務 - 投資ディーラーの苦情報告義務 - 顧客の問題および潜在的責任 |
| 顧客関係の範囲 | 15% | - 口座の適切性と適合性の比較 - 機関投資家顧客の専門性と適合性免除 - 機関投資家向け投資ディーラーのサービス - 顧客適合性の判断 - リテール投資ディーラーのサービス - 投資管理スタイルおよび戦略 - 投資代表者（IR）の役割と顧客サービス - 専門家へのエスカレーション - 米国およびその他の外国に居住する顧客 - 適合性免除 - 登録代表者（RR）の役割と顧客サービス - 関係性の開示 - 投資パフォーマンスのベンチマーク - 商品理解（KYP）要件 - 口座の適切性 - 信託、代理、および受託者責任 - 商品のデューデリジェンス |
| 見込み顧客との関係 | 10% | - リテール顧客および機関投資家顧客 - 投資ディーラーのオンボーディングプロセス - 顧客関係モデル - 口座契約およびウェルカムドキュメント - 第三者および専門アドバイザー - 機関投資家顧客の適格性 - リテール顧客の情報およびリスクプロファイル - 顧客の記録管理 - コスト、手数料、回転率、および税金 - 適格投資家および免除規定 |
| カナダの証券規制枠組みの概要 | 10% | - 投資ディーラーの登録および個人の承認要件 - 銀行法および破産・支払不能法 - 市場および取引所 - カナダ投資家保護基金（CIPF） - カナダ投資業規制機構（CIRO）の役割と権限 - その他の投資業界の規制当局および機関 - マネーロンダリング防止（AML）要件 - 清算機関 - 機密保持、プライバシー、迷惑メール防止、および株主の権利に関する法制度 - カナダ証券管理局（CSA）および州・準州の証券・デリバティブ規制当局の役割と権限 - 刑法および金融犯罪 |
| 市場および企業分析 | 8% | - 金融市場に対するマクロ経済の影響 - 市場理論および株式市場の動向 - 経済情報および指標 - 企業規制、開示、および投資家の権利 - マクロ経済要因および政策 - 企業パフォーマンス分析 - 基本的な経済理論 - 業界パフォーマンス分析 - テクニカルおよび統計分析ツール |
| 有価証券、管理商品、投資信託、およびその他の投資 | 19% | - 株式投資における考慮事項 - 固定利付証券および商品 - 管理商品投資における考慮事項 - 固定利付投資における考慮事項 - その他の投資 - 管理商品 - アセットクラス - 投資信託（ミューチュアル・ファンド） - プール型商品 - 上場投資信託（ETF） - 市場指数 - 株式 |
CIRO Canadian Investment Regulatory 認定 CIRE 試験問題：
問題 #1
What role do margin requirements play in managing risk for both short and long positions?
A. They apply exclusively to short positions, with no impact on long positions
B. They require clients to maintain sufficient funds to cover losses in both short and long positions
C. They increase the amount of capital needed but do not reduce the leverage available
D. They are not enforced for accounts where trades are executed at the dealer's discretion
問題 #2
What must an Approved Person understand about securities to comply with know-your-product (KYP) obligations?
A. The securities' structure, features, and risks
B. The securities' intended use by the client
C. Alternative securities that may be suitable
D. The market demand and media coverage
問題 #3
What is the maximum sum that can be awarded under the CIRO's arbitration program?
A. $650,000
B. $500,000
C. $750,000
D. $350,000
問題 #4
When must an Investment Dealer consult with a client's trusted contact person?
A. If there are concerns about the client's financial exploitation or mental capacity
B. If the client fails to provide the required know-your-client (KYC) information
C. The Investment Dealer disagrees with a client's investment decision
D. To share the client's account performance details with an objective person
問題 #5
A shareholder in Canada receives a dividend payment from a Canadian corporation. Which of the following best describes how dividends are typically received in Canada?
A. Dividends are declared and distributed after shareholders submit a claim of dividend
B. Dividends are automatically reinvested unless the shareholder opts out
C. Dividends are paid directly to the shareholder's bank or brokerage account
D. Dividends are paid in a combination of stock and cash, where shareholders decide case by case
解説：
| 問題 #1 正解： B | 問題 #2 正解： A | 問題 #3 正解： B | 問題 #4 正解： A | 問題 #5 正解： C |
吉用**
