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CISI UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験シラバストピック:
| セクション | 目標 |
|---|---|
| トピック 1: マネーロンダリング防止および金融犯罪 | - 金融犯罪の防止
|
| トピック 2: UAE金融規制の枠組み | - 連邦金融規制の構造
|
| トピック 3: 規制倫理および専門職基準 | - 金融サービスにおける倫理基準
|
| トピック 4: 金融行動および法令遵守 | - コンプライアンスおよび監督
|
CISI UAE Financial Rules and Regulations 認定 UAE-Financial-Rules-and-Regulations 試験問題：
1. Firms providing investment management services must provide periodic statements to retail clients, in normal circumstances at least every:
A) 3 months
B) month
C) 12 months
D) 6 months
2. In what circumstances can the requirement for licensed bodies to disclose their legal status be waived?
A) An emergency has been notified to the Authority
B) A significant market correction is taking place
C) A court case against the licensed body is in progress
D) A takeover bid for the licensed body has been launched
3. The last trading day for an India Gold Quanto Futures contract is:
A) one business day prior to the last business day of the delivery month
B) four business days prior to the 25th calendar day of the delivery month
C) the 25th calendar day of the delivery month
D) two business days prior to the last business day of the delivery month
4. If the two evaluators for an in-kind share transfer produce different fair value figures, what figure must be used?
A) The lowest one
B) The highest one
C) The average of the two amounts
D) The one produced by the most experienced evaluator
5. When a company applies to become a Special Purpose Acquisition Company, its sponsors must prepare proposals to:
A) reduce the risk to investors
B) manage conflicts of interest
C) identify potential money laundering
D) deal with succession planning
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： D | 質問 # 2 正解： A | 質問 # 3 正解： D | 質問 # 4 正解： C | 質問 # 5 正解： B |
小笠**
