弊社は製品に自信を持っており、面倒な製品を提供していません。
あなたのテストエンジンはどのように実行しますか？
あなたのPCにダウンロードしてインストールすると、FINRA Series_63テスト問題を練習し、'練習試験'と '仮想試験'2つの異なるオプションを使用してあなたの質問と回答を確認することができます。
仮想試験 - 時間制限付きに試験問題で自分自身をテストします。
練習試験 - 試験問題を1つ1つレビューし、正解をビューします。
Series_63テストエンジンはどのシステムに適用しますか？
オンラインテストエンジンは、WEBブラウザをベースとしたソフトウェアなので、Windows / Mac / Android / iOSなどをサポートできます。どんな電設備でも使用でき、自己ペースで練習できます。オンラインテストエンジンはオフラインの練習をサポートしていますが、前提条件は初めてインターネットで実行することです。
ソフトテストエンジンは、Java環境で運行するWindowsシステムに適用して、複数のコンピュータにインストールすることができます。
PDF版は、Adobe ReaderやOpenOffice、Foxit Reader、Google Docsなどの読書ツールに読むことができます。
更新されたSeries_63学習資料を得ることができ、取得方法？
はい、購入後に1年間の無料アップデートを享受できます。更新があれば、私たちのシステムは更新された学習資料をあなたのメールボックスに自動的に送ります。
ShikenPASSはどんな学習資料を提供していますか？
テストエンジン：Series_63試験試験エンジンは、あなた自身のデバイスにダウンロードして運行できます。インタラクティブでシミュレートされた環境でテストを行います。
PDF（テストエンジンのコピー）：内容はテストエンジンと同じで、印刷をサポートしています。
返金するポリシーはありますか？ 失敗した場合、どうすれば返金できますか？
はい。弊社はあなたが我々の練習問題を使用して試験に合格しないと全額返金を保証します。返金プロセスは非常に簡単です：購入日から60日以内に不合格成績書を弊社に送っていいです。弊社は成績書を確認した後で、返金を行います。お金は７日以内に支払い口座に戻ります。
あなたはSeries_63学習資料の更新をどのぐらいでリリースしていますか？
すべての学習資料は常に更新されますが、固定日付には更新されません。弊社の専門チームは、試験のアップデートに十分の注意を払い、彼らは常にそれに応じて試験内容をアップグレードします。
割引はありますか？
我々社は顧客にいくつかの割引を提供します。 特恵には制限はありません。 弊社のサイトで定期的にチェックしてクーポンを入手することができます。
購入後、どれくらいSeries_63学習資料を入手できますか？
あなたは5-10分以内にFINRA Series_63学習資料を付くメールを受信します。そして即時ダウンロードして勉強します。購入後に学習資料を入手しないなら、すぐにメールでお問い合わせください。
FINRA Series_63 試験シラバストピック:
| セクション | 比重 | 目標 |
|---|---|---|
| トピック 1: ブローカー・ディーラーおよびエージェントの規制 | - ブローカー・ディーラーの定義および要件
| |
| トピック 2: 投資顧問業者および代表者の規制 | - 投資顧問業者代表者（IAR）
| |
| トピック 3: 州証券法および関連規則 | 60% | - 管理官（Administrator）の権限
|
| トピック 4: 倫理的慣行および受託者責任 | 40% | - 顧客関連規則
|
FINRA Uniform Securities Agent State Law Examination 認定 Series_63 試験問題：
1. Under the Uniform Securities Act (USA), which of the following statements would be disallowed?
A) The government of the U.S. guarantees a 3% interest rate, to be paid semiannually, on a new 5-year
Treasury note.
B) A sales representative of GetErDone Broker-Dealers guarantees that a client can expect an average
annual rate of return of 2% on a mutual fund investment the sales representative is selling, pointing to the
fact that the fund has returned an average annual rate of return of 6% over the past ten years.
C) Neither the statements in Selections B or C would be allowed under the guidelines of the Uniform
Securities Act.
D) An insurance company guarantees a fixed payment of $300 a month for life on an annuity it is selling.
2. You have passed the necessary exams (congratulations!) and are applying for registration as a securities
agent. It is already the end of September. Therefore, you must pay
A) the full annual fee, and your license will expire on December 31st this year.
B) the full annual fee, and your license will expire on December 31st next year.
C) the full annual fee, and your license will expire on September 30th next year.
D) one-fourth of the annual fee required since only one quarter of the year remains.
3. Julia Hasty has recently applied with the Administrator to be a registered investment adviser in the state.
Eager to open her new business, she has business cards printed that indicate that she is a
"state-registered" investment adviser and visits some local businesses, asking them for permission to put
some of her cards in their waiting rooms. Has Julia violated any of the provisions of the Uniform Securities
Act by distributing her business cards?
A) Yes. Julia is not permitted to advertise as a "state-registered" investment adviser until she receives
notification of the acceptance of her application by the state Administrator.
B) No. Julia has merely put her business cards in waiting rooms. She has not opened her business to
clients yet.
C) No. The provisions of the Uniform Securities Act relate to securities, not people.
D) No. As long as her application has been submitted and is pending acceptance, Julia has not violated
any provisions of the Uniform Securities Act.
4. Broker-dealer Small & Associates has received a complaint about one of its agents, Mr. Ari Gaunt. Small
& Associates is required to
A) keep the complaint in Mr. Gaunt's employee file as long as Mr. Gaunt remains employed with the firm.
B) immediately forward the complaint to the Administrator of any state in which Mr. Gaunt is a registered
agent.
C) provide the client with a written response to the complaint.
D) call the client who complained and inform him of the disciplinary action that will be taken against Mr.
Gaunt.
5. Nancy's Aunt Ethel died, making Nancy executrix of her estate. In going through Aunt Ethel's belongings,
Nancy discovered some stock certificates that she learned had been issued by a small New Jersey firm
that was still in business. The problem lay in the fact that Nancy's Aunt Ethel had moved from New Jersey
to Florida years ago, and the stock is registered only in the state of New Jersey. Nancy herself is a
resident of Massachusetts. What does Nancy have to do in order to sell this stock?
A) Nancy can sell the stock without a problem as executrix of her aunt's estate.
B) Nancy will have to establish a mailing address in New Jersey before she can legally sell this stock.
C) Nancy will need to contact a broker-dealer licensed in the state of New Jersey to help her with the sale
of this stock.
D) Nancy will need to contact a securities law firm in Florida to help her register the stock in the state of
Florida.
質問と回答：
| 質問 # 1 正解： B | 質問 # 2 正解： A | 質問 # 3 正解： A | 質問 # 4 正解： C | 質問 # 5 正解： A |
－和田**
